Lwa Federal № 39-FZ "Sou Securities mache a": kle

Federal lalwa 39-FZ kontwole relasyon ki rive an koneksyon avèk emisyon an ak sikilasyon nan enstriman finansye, kèlkeswa kalite a nan konpayi, règleman yo nan etablisman an ak operasyon nan patisipan pwofesyonèl nan tribin komès. Nou pwochen konsidere kèk nan dispozisyon ki nan zak la normatif.

apèsi sou lekòl la

Gen divès kalite aktivite nan mache a nan sekirite. Li se te pote soti, anjeneral, patisipan pwofesyonèl. Kounye a òganizasyon byen komen ki bay divès kalite sèvis a envestisè. Travay nan kle nan patisipan plas piblik aji prezève ak ogmante kapital la. Li etabli règ debaz yo konsidere kòm règleman, osi byen ke Bank Santral la nan Larisi. Li aji kòm yon regilatè ak yon otorite kle sipèvize.

aktivite konsesyonè a

Li se ki gen rapò ak komisyon an nan tranzaksyon pou achte a oswa vann nan enstriman finansye. operasyon sa yo, an akò avèk 39-FZ a "Sou mache a Securities", ki fèt pwòp depans nan pòch l ', li sou non pwòp tèt li apwè anonsman an piblik nan valè a nan angajman achte / aplikasyon an. patisipan Pwofesyonèl ka aji estrikteman defini sijè. se vann / achte nan lyezon ak lòt enstriman finansye te pote soti nan antite legal ki fè yo antite komèsyal, osi byen ke kòporasyon piblik, si otorite a ki enpòtan make règleman gouvène travay yo.

kreyasyon kondisyon

aktivite konsesyonè gen ladan definisyon an:

1. Maksimòm / nimewo minimòm de enstriman finansye pou vann / achte an.
2. Peryòd la pou ki se pri a mete.

Nan absans la nan deklarasyon ki nan lis lòt tèm yo esansyèl ak kondisyon, yon patisipan pwofesyonèl gen fè yon kontra pou yon pwopozisyon kliyan. Lè levasyon, an akò ak 39-FZ a "Sou mache a Securities", nan li kapab rele li lajistis pou fè respekte nan kondisyon yo ki etabli oswa pou konpanse pou pèt depans pa envestisè la.

administrasyon

sekirite jesyon enplike nan tranzaksyon an enstriman finansye, lajan kach itilize pou tranzaksyon ak kontra. Aplike li, tankou yon règ jeneral ki mande yon lisans. Eksepsyon a se lè se kontwòl la konekte sèlman avèk fè egzèsis la nan dwa sou enstriman finansye. Lòd la nan tranzaksyon yo réglementées pa zak la normatif anba konsiderasyon ak akò. Nan konduit la nan aktivite yo nan patisipan pwofesyonèl dwe endike ke li aji kòm yon kontwòl.

Dwa ak responsablite

Si konfli a nan enterè nan yon patisipan pwofesyonèl ak yon sèl / plizyè kliyan, ki pati yo pa te li te ye nan avanse, gen mennen nan kontra ki te lakòz domaj nan lèt la, Se kontwòl a oblije peye domaj pwòp depans nan pòch li. Konsidere kòm zak normatif etabli antite legal. An patikilye, yon patisipan pwofesyonèl nan akò ak 39-FZ a "Sou Securities Market la", ka achte enstriman finansye ki fèt pou envestisè ki kalifye, osi byen ke antre nan kontra a ki enpòtan. Si w vyole règleman yo etabli vini kèk konsekans negatif pou sijè a. Pami yo:

1. Yon obligasyon aplike enstriman mizik yo finansye ak fen nan kontra a, aji kòm dérivés yo. Kondisyon nan korespondan te kapab prezante yon Bank Santral la nan Larisi oswa dirèkteman nan kliyan an.
2. Dédomajman pou domaj ki te koze kòm yon rezilta nan aplikasyon an nan enstriman finansye, ak mete fen nan kontra.
3. peman an nan enterè sou kantite lajan an nan tranzaksyon / akò siyen. Se gwosè yo yo ki etabli pa Atizay. 395 nan Kòd Sivil la. Lè diferans lan pozitif ant montan yo soti nan vant lan nan sekirite / mete fen nan kontra ak kantite lajan an dekese an koneksyon avèk achte / vann nan enstriman finansye, enterè sa yo peye nan kantite lajan dekouvri li.

Deklarasyon an pou reklamasyon sou aplikasyon an nan efè yo ki enpòtan nan yon patisipan pwofesyonèl nan tranzaksyon an vyolasyon de kondisyon ki nan 39-FZ "sou mache a Securities" ka yo mennen nan yon ane soti nan dat ki moun nan resevwa rapò a pa kliyan an.

Karakteristik adisyonèl

pouvwa Manadjè a poukont dwe voye l bay tribinal la kont nenpòt reklamasyon ki rive soti nan aplikasyon an nan aktivite li yo, ki gen ladan bon direksyon an ki bay aksyonè ak lòt moun ki gen sekirite. Nan ka sa a, li pral antrene depans sa yo ki enpòtan, ki gen ladan devwa koupon pou achte ak. Yo rekonpanse soti nan pwopriyete a, k ap sèvi kòm objè a nan jesyon konfyans. pati Pwofesyonèl tou gen dwa a delege yon lòt sijè a fè tranzaksyon yo. Yo yo te pote soti sou non administratè a oswa sendik. Tranzaksyon yo te fè nan depans lan nan pwopriyete a ki se sijè a nan kontra a. Managing gen dwa a konpansasyon. kondisyon an nan peman li yo etabli nan kontra a. Anplis de sa, se li ki gen dwa a konpansasyon nan depans pou te pote soti pa yo anba jesyon konfyans, nan depans lan nan pwopriyete a respektif. Dwa sa a pa ka kondisyone pa resi a nan revni nan tranzaksyon yo.

devwa

Gouvènè a dwe kenbe dosye sou sekirite, aji kòm objè yo nan aktivite l 'yo, kòm byen ke pou chak kontra. Lan selon diskresyon li, patisipan-an pwofesyonèl aplike tout dwa etabli nan enstriman finansye. Limit yo kontra pouvwa dwe mete sou jesyon byen. Pou egzanp, realizasyon an nan dwa a vote. Si li se pa sa sèlman, kontwòl la aji sou komen nan sekirite. Nan absans la ki gen pouvwa a fè egzèsis vòt nan reyinyon an jeneral nan moun ki gen yo nan enstriman finansye ak inite envestisman nan yon patisipan pwofesyonèl dwe bay enfòmasyon sou fondatè a nan kontra a pou fè desen moute yon lis nan antite sa yo ki te kapasite sa a. Commented aji normatif etabli ak lòt fè travay yo. An patikilye, nan demann lan nan manadjè a fondatè bay yon endikasyon de Depositary la nan aplikasyon an nan vòt la an premye.

Transfè Agent

Li se te atire pa rejistrè a, ki kenbe enskri nan moun ki gen nan enstriman finansye pou aplikasyon an nan fonksyon yo. Antite fè operasyon korespondan ki baze sou kontra a ak prokurasyon. Nan kou a nan biznis nan ajan an transfè dwe endike yo ke yo ap travay pou ak sou non Rejis la, soumèt dokiman ki nesesè yo bay pati ki enterese.

dwa

Yo preskri nan kontra a ak pouvwa nan avoka. Angaje moun ki gen enterè gen dwa pou nan:

1. Pran dokiman ki nesesè yo pote soti nan operasyon nan enskri an.
2. Bay moun ki anrejistre ak lòt deklarasyon l / s, avi ak lòt enfòmasyon ki te bay rejistrè a.

devwa

aktè Patisipe ta dwe:

1. Pran mezi apwopriye yo idantifye moun ki soumèt dokiman ki nesesè yo pote soti nan operasyon nan enskri an.
2. Bay aksè nan dosye materyèl yo rejistrè nan demann l 'yo.
3. Respekte konfidansyalite nan enfòmasyon yo jwenn nan pote soti tranzaksyon yo.
4. Pote soti nan kalifikasyon yo nan reprezantan ki nan moun ki anrejistre.
5. Sètifye siyati ki moun ki natirèl dapre règleman yo etabli pa Bank Santral la.
6. Respekte lòt egzijans sa espesifye nan Bank Santral la.

Kalkil nan peryòd la nan operasyon nan enskri nan oswa pou echèk nan aplikasyon yo kòmanse soti nan dat ki nan pati yo patisipe nan dokiman an ki enpòtan ak otorite. Ajan an transfè ak yon achiv nan entèraksyon an dwe echanj enfòmasyon ak materyèl nan fòm elektwonik.

Règleman pou swiv pou bay enfòmasyon

Sou sijè a nan demann lan, oblije sou enstriman finansye (konpayi), detantè a nominal nan sekirite yo oswa moun nan ki moun ki responsab pou depo santralize, gen bay lis la nan mèt pwopriyete. Li se ki te fòme nan dat ki endike nan demann lan. Konpayi a pouvwa endike kondisyon sa a, si dispozisyon pou lis sa a li nesesè yo aplike obligasyon yo make nan lejislasyon federal la. Sa a se lis voye nan kenz jou soti nan dat ki moun nan resevwa demann lan. Si dat la mete nan demann lan se pi ta pase kalandriye a yo resevwa li yo, va peryòd la ap kalkile soti nan dat ki espesifye nan avi a.

contents lis

Mètrès yo ki nan lis la yo dwe espesifye:

1. Gade kalite (kategori) nan enstriman finansye ak enfòmasyon yo ki ap pèmèt idantifikasyon yo.
2. Konpayi enfòmasyon.
3. Enfòmasyon sou mèt pwopriyete yo nan sekirite, ki gen ladan konpayi etranje, ki se pa yon antite legal dapre lwa yo nan peyi a nan ki li te fòme, osi byen ke lòt antite ki aplike dwa sou enstriman finansye ak moun ki yo te fè pou moun. pa ka enkli Enfòmasyon sou sot pase a nan lis la. Sa a se pèmèt nan sèten kondisyon. An patikilye, yon moun ki egzèse dwa yo sou enstriman finansye se yon konpayi jesyon envestisman nan yon fon mityèl oswa yon òganizasyon etranje ki patisipe nan rapid envestisman kolektif / kolektif tou de san yo pa ak fòmasyon nan yon antite legal, si nimewo a nan patisipan se pi plis pase 50.
4. Enfòmasyon sou moun yo ki gen dwa nan enstriman finansye te pote nan Trezò l / a nan konpayi, depo garanti a ak lòt kont, jan sa defini nan lòt FZ si antite sa yo pa aplike disponib opsyon legal yo.
5. Enfòmasyon pèmèt idantifikasyon an refere yo bay nan anvan de paragraf moun yo. Lis la gen ladan nimewo a de aksyon ki posede pa yo.
6. Entènasyonal kòd idantifikasyon nan sijè a fè enskripsyon an nan dwa nan enstriman finansye nan òganizasyon ak moun mansyone nan Sec. 3-4, ki gen ladan moun ki gen kandida etranje ak yon konpayi etranje yo ki gen dwa a fè tranzisyon ak kontablite regleman-yo.
7. done sou moun kapab bay enfòmasyon pou fòmasyon nan lis la, osi byen ke nimewo a nan sekirite pou ki te pa gen okenn enfòmasyon jwenn.
8. Enfòmasyon sou kantite a nan enstriman finansye, ki te enkli nan kont yo nan sijè idantifye.

konklizyon

Rejis la ka mande pou òganizasyon ki anrejistre, ak Depositary - nan depozitè si yo aji kòm kandida (ki gen ladan etranje), pwovizyon an nan enfòmasyon yo bati lis pou yon dat espesifik nan preparasyon an nan demann lan mansyone anwo-. Moun ki louvri kont la, yo dwe bay enfòmasyon ki nesesè pou envantè la. Sijè a nan mete ann aplikasyon dwat la sou enstriman finansye sou non lòt patisipan yo, nan demann lan nan rejistrè oswa depo kenbe dosye yo, yo ta dwe voye done yo mande yo jenere lis la nan mèt pwopriyete.